@congphapluatquocgia.vn: Thông tư số 57/2026/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, có hiệu lực từ ngày 1/12/2026, quy định trình tự, thủ tục giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng. Đáng chú ý, việc giám sát được thực hiện kết hợp giữa giám sát tuân thủ và giám sát trên cơ sở rủi ro, trong đó có đánh giá, chấm điểm và xếp loại mức độ rủi ro rửa tiền của các đối tượng giám sát. Theo Thông tư, trình tự, thủ tục giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền gồm 3 bước: Bước 1: Thu thập, tổng hợp, xử lý tài liệu, thông tin, dữ liệu. Bước 2: Thực hiện các nội dung giám sát tuân thủ, giám sát trên cơ sở rủi ro. Bước 3: Lập báo cáo giám sát, đề xuất các biện pháp áp dụng trong giám sát. Đối với giám sát tuân thủ, đơn vị thực hiện giám sát có trách nhiệm xem xét, theo dõi, đánh giá, phân tích, nhận định việc tuân thủ chế độ thông tin, báo cáo của đối tượng giám sát theo các điều 15, 25, 26, 34, 36 và 37 của Luật Phòng, chống rửa tiền, các văn bản quy định chi tiết và những quy định liên quan. Bên cạnh đó, đơn vị thực hiện giám sát còn xem xét, theo dõi, đánh giá, phân tích, nhận định về quy định nội bộ của đối tượng giám sát theo Điều 24 Luật Phòng, chống rửa tiền và các văn bản quy định chi tiết có liên quan; đồng thời giám sát việc tuân thủ các chỉ đạo, yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về phòng, chống rửa tiền (nếu có). Xem thêm về nội dung này tại đây 👉🏻 https://phapluat.gov.vn/tin-tuc/chinh-sach-moi/tu-1-12-ap-dung-quy-trinh-giam-sat-moi-ve-phong-chong-rua-tien #congphapluatquocgia #ruatien #phongchongruatien #nganhang #nganhangnhanuoc

Cổng Pháp luật quốc gia

Open In TikTok:

Region: VN

Wednesday 11 November 2026 05:00:00 GMT